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章鱼彩票下载-证监会举行体系反洗钱作业联席会议

admin 2019-06-03 300人围观 ,发现0个评论
摘要
【证监会举行体系反洗钱作业联席会议】证监会新闻发言人高莉31日表明,证监会近来举行体系反洗钱作业联席会议,会议要求,全体系要知道到反洗钱作业的重要意义,把反洗钱作业放在愈加重要的方位。一是加强与央行的合作和信息同享,防止监管堆叠。二是推进完善反洗钱监管准则体系。三是进一步完善联席会议准则,完善反洗钱监管格式。四是经过市场准入,反洗钱查看,催促职业组织做好反洗钱作业。五是培育反洗钱专家。

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  为全面进步证监会反洗钱监管作业水平,充分发挥体系合力,进一步完善反洗钱监管链条,催促职业组织实在履行好反洗钱责任,近来,证监会在北京举行体系反洗钱作业联席会议。证监会副主席李超出席会议并说话。

  会议认为,做好反洗钱作业有利于推进国家处理体系和处理才能现代化,是实在防备金融危险、优化职业监管作用的重要抓手,是进一步扩展资本市场双向敞开、进步职业组织中心竞争力的必定要求。

  会议要求,全体系要深入知道反洗钱监管作业对保护资本市场安稳健康发展的重要意义,把反洗钱作业放在愈加重要的方位,以实践举动推进职业反洗钱作业。一是加强与公民银行的监管合作和信息同享,防止监管堆叠和监管真空,构成监管合力。二是结合金融举动扎特别作业组评价成果及我国反洗钱作业实践需求,推进完善反洗钱监管准则体系。三是进一步完善体系反洗钱联席会议准则,构建统筹和谐的职业反洗钱监管格式。四是经过市场准入、反洗钱查看、处分等加强反洗钱监管,催促职业组织实在进步反洗钱认识和作业水平。五是培育一批“干中学,学中专”的反洗钱监管专家,进步监管才能。

  公民银行反章鱼彩票下载-证监会举行体系反洗钱作业联席会议洗钱局,证监会相关事务部门、各证监局以及部分体系单位的有关负责同志参加了会议。

  【相关报导】

  证券业反洗钱遇难题:约束办法亟待出台一致标准

  今年以来,券商纷繁严厉、详尽地执行央行相关反洗钱要求。近期,已有多家券商发表,将对身份信息存疑的客户账户采纳约束办法。

  与此一起,有不少券商人士呼吁,期望职业能出台相关的职业标准,让职业有一致标准,在实践中有章可循,实在下降法律纠纷危险,进步反洗钱作业力度。

  将休眠、约束 一批不合要求账户

  近来,国泰君安发布《关于对身份信息存疑客户账户采纳休眠、约束办法的布告》,将于6月1日起分批次对在国泰君安留存的身份信息存疑客章鱼彩票下载-证监会举行体系反洗钱作业联席会议户账户采纳休眠、约束办法。

  其间,针对证券财物余额为0,一起公民币、美元、港币等资金余额均不高于100元且自2016年1月1日起无买卖的客户账户,将采纳休眠办法;针对未满意休眠条件的身份信息存疑账户,将依据具体状况,采纳相应约束办法,包含约束资金转入、转出,约束证券买入、约束撤指令及转托管、约束处理新事务等。

  有业内人士对记者表明,作业信息、联络地址等内容未予填写,也或许会被进行休眠处理。

  从前年开端,我国的反洗钱作业就越来越严。上一年9月末,央行印发《法人金融组织洗钱和恐惧融资危险处理指引(试行)》,成为各大券商今年来执行反洗钱的重要作业。

  “各家证券公司都在依据央行反洗钱身份辨认等要求展开相似作业,这段时刻做得更标准、严厉、详尽,全体上仍是执行监管要求。”南边某大型券商合规负责人对记者表明。

  券商呼吁 职业出台一致标准

  尽管央行对反洗钱作业提出要求,但关于证券客户的身份信息存疑状况,券商该采纳什么办法,采纳到什么程度,简直未有明确规定。

  有些大型券商直接对客户身份信息存疑的账户采纳休眠和约束举动,也有些券商仍在活跃与身份存疑账户的客户继续联络,要求其前来更改信息。即便是采纳休眠和约束举动的券商,具体要求也不一样。

  在实际操作中,相关于银行等金融组织,券商执行反洗钱要求时,具有天然的困难。

  “咱们电话联络客户,他们大多不太理睬,或许联络到自己也不来做身份辨认。券业与银行不同,不把握资金的存取,银章鱼彩票下载-证监会举行体系反洗钱作业联席会议行客户的大额存取款一般都要去货台处理,银行就可以做身份辨认;因为券商事务性质所限,客户简直不用到货台处理事务,证券业对反洗钱进行初度辨认后,后续作业进展就有很大难度。”民生证券反洗钱专员对记者表明。

  上述民章鱼彩票下载-证监会举行体系反洗钱作业联席会议生证券人士还表明,期望职业能出台相关的职业标准和职业标准,让职业有一致标准,在实践中有章可循,实在下降法律纠纷危险,进步反洗钱作业力度。

  在记者采访过程中,多家券商合规人士都表达了相似的诉求。(来历:证券时报)

(文章来历:证监会网站)

(责任编辑:DF075)

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